琼海市人民政府关于印发琼海市基本农田保护规定的通知
海南省琼海市人民政府
琼海市人民政府关于印发琼海市基本农田保护规定的通知
海 府[2007]60号
各镇人民政府、各国营（华侨）农场、市政府直属有关单位：
现将《琼海市基本农田保护规定》印发给你们，请认真贯彻执行。
二00七年九月十九日
琼海市基本农田保护规定
第一条 为了对基本农田实行特殊保护，促进农业生产和经济的可持续发展，根据《中华人民共和国土地管理法》、国务院发布的《基本农田保护条例》和《海南省基本农田保护规定》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 依法实行基本农田保护制度，对基本农田实行用途管制。
本规定所称农田，是指根据本市一定时期人口和社会经济发展对农产品的需求，依据土地利用总体规划确定的不得占用的耕地。
本规定所称基本农田保护区，是指对基本农田实行特殊保护而依据土地利用总体规划确定的特定保护区域。
第三条 本市行政区域内基本农田保护和监督管理适用本规定。
第四条 本市各镇人民政府、农林场应当将基本农田保护工作纳入国民经济社会发展计划。
第五条 市土地行政主管部门和农业行政主管部门按照本规定的职责分工，负责本行政区域内的基本农田保护管理工作；其他有关行政主管部门按照各自的职责，协同做好基本农田的保护管理工作。
第六条 各镇人民政府负责本行政区域内的基本农田保护管理工作，各农林场负责本辖区内的基本农田保护管理工作。任何单位和个人都有保护基本农田的义务，并有权对侵占、破坏基本农田及其他违反本规定的行为进行检举、控告。
第七条 各级人民政府、农林场对在基本农田保护工作中取得显著成绩的单位和个人，给予奖励。
第八条 划定基本农田时应当遵循下列原则：
（一） 符合土地利用总体规划；
（二）有利于生态建设，正确处理耕地保护与经济发展、环境保护的关系；
（三）有利于农业生产结构调整，促进农业和农村经济的发展；
（四）不得改变土地承包者的承包经营权。
第九条 下列耕地划为基本农田，并建立基本农田保护区，实行特殊保护：
（一）高产、稳产田和有良好的水利设施的耕地；
（二）蔬菜生产基地；
（三）市人民政府批准确定的粮食生产基地；
（四）农业科研、教学试验田和良种繁育基地；
（五）经过治理改造可以成为高产、稳定农田的耕地。
第十条 基本农田以镇、农林场为单位划区定界，具体划定程序为：
（一）市土地行政主管部门会同农业行政主管部门，根据土地利用总体规划和上级下达的基本农田保护数量指标，编制各镇、农林场区域内的基本农田划定方案，并将基本农田保护数量指标分解到各镇、农林场，经市人民政府审定后组织实施；
（二）镇人民政府、农林场根据市人民政府制定的基本农田划定方案和下达的数量指标，具体落实基本农田保护地块，核定保护面积；
（三）镇、农林场基本农田划定后，由市土地行政主管部门会同农业行政主管部门编制基本农田划区定界报告书；
（四）市人民政府对市、镇两级划定基本农田的成果资料审核后报请验收，由省人民政府组织省土地行政主管部门和省农业行政主管部门验收确认。
第十一条 基本农田保护区划定成果经省土地行政主管部门和省农业行政主管部门验收确认后，由市人民政府制作设立基本农田保护标志牌和保护界桩，并予以公告。任何单位和个人不得破坏或者擅自改变基本农田保护区的保护标志。
第十二条 基本农田保护区经依法划定后，任何单位和个人不得改变或者占用。兴建能源、交通、通讯、水利、军事设施以及设立开发区应当避开基本农田保护区，确实无法避开需要占用基本农田的，涉及农用地转用或者征用土地的，必须依照《中华人民共和国土地管理法》规定的审批程序和审批权限办理报批手续。
第十三条 因生态建设确需占用基本农田的，由各镇人民政府、农林场提出，报市土地行政主管部门审核；因农业结构调整确需占用基本农田的，由各镇人民政府、农林场提出，报市农业行政主管部门审核，由市人民政府报省土地行政主管部门和省农业行政主管部门批准。涉及对土地利用总体规划进行修改的，应当编制土地利用总体规划调整方案，报省人民政府批准。
所占用的基本农田属于农村集体经济组织出让、对外承包的，必须征得村民会议三分之二以上成员或者三分之二以上村民代表同意。
第十四条 经依法批准占用基本农田的，市人民政府应当按照有权限批准机关批准的文件修改土地利用总体规划，并补充划入数量和质量相当的基本农田。
补充划为基本农田的地块，必须经省土地行政主管部门和省农业行政主管部门验收确认。
第十五条 非农业建设用地原则上不准占用基本农田，确因经济建设需要占用基本农田的，必须报国务院批准，并按照占补平衡、先补后占的原则，由用地单位或者个人负责开垦与所占基本农田的数量和质量相当的耕地；没有条件开垦或者开垦的耕地不符合要求的，必须缴纳或者补足耕地开垦费，专款用于开垦新的耕地。
第十六条 禁止下列破坏基本农田的行为：
（一）建坟、建窑、建房；
（二）挖砂、采石、采矿、取土；
（三）排放造成污染的废水、废气及堆放固体废弃物；
（四）人为造成海水浸渍使基本农田盐碱化；
（五）侵占或者损坏基本农田基础设施；
（六）其他破坏基本农田的行为。
第十七条 市土地行政主管部门和农业行政主管部门是基本农田保护具体实施和监督管理部门，要把这一工作作为一项经常性工作来抓，布置专人具体负责。
第十八条 各镇人民政府、农林场应加强基本农田保护区规划实施的动态管理工作，做到各项建设用地审批一宗，要及时记载变更一宗。对农业结构调整的，应及时做好地类统计。对发生侵占、破坏基本农田的行为进行调查，并及时将调查结果向市土地行政主管部门、农业行政主管部门报告。
第十九条 禁止任何单位和个人闲置、撂荒基本农田。
建设项目占用基本农田的，满1年不使用而又可以耕种并收获的，应由原耕种该幅基本农田的集体或者个人恢复耕种，也可以由用地单位组织耕种；1年以上未动工建设的，按照省人民政府的规定缴纳闲置费；连续2年未使用的，由市人民政府无偿收回用地单位的土地使用权；该幅土地原为农民集体所有的，应当交由原农村集体经济组织恢复耕种，重新划为基本农田。
承包经营基本农田的单位或者个人连续2年弃耕抛荒的，原发包单位应当终止承包合同，收回发包的基本农田，并恢复耕种。
第二十条 农业、水利、环保等有关部门要按照各自的职能加强基本农田的保护、建设和管理工作，增加对基本农田的投入，加强基本农田的基础设施建设，改善农业生态环境，不断培肥地力。对地力造成破坏的，由市农业行政主管部门按照有关规定责令限期治理。
第二十一条 根据国家有关规定，市人民政府按本市实际情况，制定基本农田地力分等定级办法，由市农业行政主管部门会同土地行政主管部门组织实施，并建立基本农田地力分等定级档案。
第二十二条 市农业行政主管部门应当会同各镇人民政府、农林场组织农村集体经济组织或者村民委员会定期评定基本农田地力等级，逐步建立基本农田地力与施肥效益长期定位监测，并定期向市人民政府提出基本农田地力变化状况报告以及相应的地力保护措施，并为农业生产者提供施肥指导服务。
第二十三条 市农业行政主管部门应当会同市环境保护行政主管部门对基本农田环境污染情况进行监测和评价，并定期向市人民政府提出环境质量与发展趋势报告。
第二十四条 基本农田保护区划定后，市人民政府应当分别与各镇人民政府、农林场签订基本农田保护责任书；各镇人民政府根据与市人民政府签订的基本农田保护责任书的要求，与农村集体经济组织或者村民委员会签订基本农田保护责任书；村民委员会应当与承包户签订基本农田保护责任书。
基本农田保护责任书应当包括以下内容：
（一）基本农田的范围、面积、地块；
（二）基本农田的地力等级；
（三）保护措施；
（四）当事人的权利与义务；
（五）奖励与处罚。
第二十五条 各镇、农林场应加强对基本农田保护工作的领导，确定一名领导具体负责，并将基本农田保护工作纳入政府年度目标考核的重要内容，及时总结和完善管理方法。
第二十六条 划定的基本农田保护区，由市土地行政主管部门将基本农田保护资料建立档案，镇、农林场应当分别登记造册。
第二十七条 违反本规定，有下列行为之一的，依照《中华人民共和国土地管理法》、《海南经济特区土地管理条例》和《海南省基本农田保护规定》的有关规定，从重给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未经批准或者采取欺骗手段骗取批准，非法占用基本农田进行非农业建设的；
（二）无权批准征用、使用基本农田保护区内耕地的单位或者个人非法批准占用的；
（三）超越批准权限非法批准占用基本农田进行非农业建设的；
（四）买卖或者以其他形式非法转让基本农田进行非农业建设的；
（五）非法出让、对外承包、转让或者倒卖基本农田的。
第二十八条 破坏或者擅自改变基本农田保护区标志的，由市土地行政主管部门会同市农业行政主管部门责令恢复原状，可以处1000元以下罚款。
第二十九条 违反本规定，占用基本农田建窑、建房、建坟、挖砂、采石、采矿、取土，严重破坏种植条件的，由市土地行政主管部门责令改正或者治理，恢复原种植条件，处占用基本农田的耕地开垦费1倍以上2倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。违反本规定，未经批准或者采取欺骗手段骗取批准占用基本农田发展林果业、水产养殖业的，对其中确实符合生态建设、农业生产结构调整需要的，由市土地行政主管部门责令其限期补办审批手续；对拒不补办审批手续或者所占用的基本农田不符合生态建设、农业生产结构调整需要的，责令其限期恢复基本农田原状，并处非法占用基本农田每平方米5元以上15元以下的罚款。
第三十条 单位或者个人侵占、挪用耕地开垦费、土地闲置费或者土地复垦费构成犯罪的，依法追究刑事责任，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第三十一条 基本农田保护管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任，尚不构成犯罪的，依法给予行政处分或者纪律处分。
第三十二条 本规定具体应用的问题由市国土环境资源局会同市农业局负责解释。
第三十三条 本规定自发布之日起施行。1997年8月26日琼海市人民政府发布的《琼海市基本农田保护区管理规定》同时废止。
漳州市新增中央投资小额工程建设项目招标方式的暂行规定
福建省漳州市人民政府办公室
漳州市人民政府办公室关于印发《漳州市新增中央投资小额工程建设项目招标方式的暂行规定》的通知
漳政办〔2009〕55号
各县（市、区）人民政府，市直有关单位：
为贯彻落实中央、国务院关于扩大内需促进经济增长的重大战略决策，实施项目带动战略，加大投资力度，确保新增中央投资等扩大内需项目落到实处，现将《漳州市新增中央投资小额工程建设项目招标方式的暂行规定》印发给你们，请认真遵照执行。
漳州市人民政府办公室
二○○九年三月二十四日
漳州市新增中央投资小额工程建设项目招标方式的暂行规定
第一条 为贯彻落实中央、国务院关于扩大内需促进经济增长的重大战略决策，加大投资力度，实施项目带动战略，确保新增中央投资等扩大内需项目实现又好又快发展，根据《漳州市小额工程建设项目施工招标投标管理暂行规定》(漳政[2004]综63号）等规定，结合我市扩大内需的实际，制定本规定。
第二条 漳州市行政区域范围内使用新增中央投资资金的小额工程建设项目适用本规定。但使用新增中央投资资金的小额工程建设项目上级有关部门规定必须公开招标的，从其规定。
第三条 政府投资或者事业单位使用自有资金投资的工程建设项目总投资1000万元以下（不含本数，下同），属于新增中央投资项目的，达到下列标准之一的，经项目审批部门核准，其相应事项可以邀请招标或不招标：
（一）施工（含土建施工、设备安装、装饰装修、拆除、修缮等）单项合同估算价在100万元人民币以下（不含本数，下同）的；
（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在50万元人民币以下或者单台设备估算价在30万元人民币以下的；
（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在30万元人民币以下的。
第四条 国有企业使用自有资金投资并且国有资产投资者实际拥有控制权的项目,以及关系社会公共利益、公众安全的基础设施、公用事业等项目,总投资3000万元以下，属于新增中央投资项目的，达到下列标准之一的，经项目审批部门核准，其相应事项可以邀请招标或不招标：
（一）施工（含土建施工、设备安装、装饰装修、拆除、修缮等）单项合同估算价在200万元人民币以下（不含本数，下同）的；
（二）重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以下的；
（三）勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以下的。
第五条 按照本规定可以不招标的使用新增中央投资资金的小额工程建设项目，应当采用竞争性谈判等方式确定承包人。
小额工程建设项目其他招标事项仍按《漳州市小额工程建设项目施工招标投标管理暂行规定》(漳政[2004]综63号）规定执行。
第六条 任何单位和个人不得将非新增中央投资项目以新增中央投资项目的名义规避招标，也不得将应当进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标。
第七条 本暂行规定自2009年4月1日起施行,暂行时间为两年。
关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知
中国证券业协会
关于发布《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》和《证券经纪人委托合同必备条款》的通知
中证协发[2009]58号
各证券公司：
为配合《证券经纪人管理暂行规定》的实施，适应对证券经纪人实行自律管理的需要，我会组织业内制定了《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》（以下称《执业规范》）和《证券经纪人委托合同必备条款》（以下称《合同必备条款》），经向中国证监会备案，现发布施行，并就有关事项通知如下：
一、《执业规范》既规定了证券经纪人的执业要求和行为规范，也对证券公司实施证券经纪人制度提出了相应要求。各证券公司应积极组织证券经纪人学习《执业规范》，引导其自觉遵守相应的执业要求和行为规范，合规执业；同时，也要认真贯彻执行《执业规范》针对证券公司实施证券经纪人制度提出的各项要求。
二、《合同必备条款》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，对证券公司与证券经纪人签订委托合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司应当严格按照《合同必备条款》的规定，制订证券经纪人委托合同文本。
三、《合同必备条款》并非证券经纪人委托合同的全部内容。证券公司在制订委托合同文本时，可以根据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《合同必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《合同必备条款》已规定的内容相抵触。
四、我会将密切跟踪《执业规范》和《合同必备条款》的施行情况，并将对落实情况适时组织检查。
附件：
1、《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》
2、《证券经纪人委托合同必备条款》
中国证券业协会
二○○九年四月十二日
附件1：
中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）
第一章 总 则
第一条 为适应对证券经纪人实行自律管理的需要，规范证券经纪人的执业行为，促进证券经纪人提高执业水准，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》（以下称《暂行规定》）等规定，制定本规范。
第二条 本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
证券经纪人在执业时应当遵守本规范。
第三条 证券公司委托、管理证券经纪人时应当遵守本规范。
第二章 证券经纪人执业要求
第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并在执业期间持续具备规定的证券从业人员执业条件。
第五条 证券经纪人应当与证券公司签订委托合同、经执业前培训并测试合格后，通过所服务的证券公司向中国证券业协会（以下称协会）进行执业注册登记。
证券经纪人在与证券公司签订委托合同前，应当按证券公司的要求提供必要的材料用于资格条件审查，并保证提供的材料真实、准确、完整。
第六条 证券经纪人应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，遵守所服务证券公司的相关管理制度，规范执业，自觉维护证券行业及所服务证券公司的声誉，保护客户合法权益。
第七条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则：
（一） 诚实守信。证券经纪人应当以诚实和公正的态度合规执业，在代理权限内如实告知客户可能影响其利益的重要情况。
（二） 勤勉尽责。证券经纪人应当本着对客户和所服务证券公司高度负责的态度执业，认真履行各项职责。
（三） 公平对待客户。证券经纪人应当公平对待其所招揽或服务的客户。
（四） 客户利益优先。证券经纪人应当采取合理的措施避免与客户发生利益冲突；如无法避免，应以客户利益优先。
第八条 证券经纪人应当具备执业所必需的专业知识和技能，并熟悉相关业务规则、业务流程、证券类金融产品特征、业务合同内容等。
第九条 证券经纪人应当积极参加所服务证券公司和协会举办的业务培训，不断增强合规意识和诚信意识，提高职业素质和服务水平。
证券经纪人每年参加培训的时间不少于协会对证券从业人员后续职业培训的最低要求。
第三章 证券经纪人行为规范
第十条 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。
第十一条 证券经纪人应当在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第十二条 证券经纪人在与客户交往中应热情诚恳、稳重大方，语言和行为举止文明礼貌，自觉树立良好的职业形象。
第十三条 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应征得客户的同意，如客户不愿或不便接受其宣传、推介或服务，应尊重客户的意愿。
第十四条 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围。
第十五条 证券经纪人在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：
（一）清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识。
（二）如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。
（三）向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。
第十六条 证券经纪人应当诚实、公正、公平地对待客户，在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突的情形时，及时向所服务证券公司报告并采取措施予以避免；当无法避免时，确保客户的利益得到优先对待。
第十七条 证券经纪人应当引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务。
第十八条 证券经纪人应当按照规定严格保守其在执业过程中获悉的客户及所服务证券公司的商业秘密，无法律依据不得向所服务证券公司以外的机构和个人提供客户的信息。
第十九条 证券经纪人对待客户应当耐心、细致，认真听取客户的意见、建议，并根据客户合理意见改进服务；遇有可能发生纠纷的情况时，应及时向所服务证券公司报告并协助解决。
第二十条 证券经纪人应在《暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：
（一）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
（二）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
（三）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
（四）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
（五）违背职业道德的其他行为。
第四章 管理和监督
第二十一条 采用证券经纪人制度的证券公司，应当根据有关规定，建立健全与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统，以有效管理并支持证券经纪人执业。
第二十二条 证券公司应当对证券经纪人进行规范管理，加强对证券经纪人的培训，提高证券经纪人的职业素质和服务水平，增强证券经纪人的合规意识、服务意识以及荣誉感、责任感。
第二十三条 证券公司应当建立健全证券经纪人意见和建议的收集、处理与反馈机制，重视证券经纪人的合理诉求，加强对证券经纪人合法权益的保护。
第二十四条 证券公司可以根据自身管理能力和证券经纪人的职业素质与服务水平等因素，对证券经纪人授予不同的代理权限，对证券经纪人实行分类管理。
第二十五条 证券公司应当向证券经纪人统一提供研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。有关信息和材料可以由证券公司自行制作，也可以来源于其他机构。证券公司应当对统一提供的信息和材料负责。
第二十六条 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统。证券经纪人可以通过该执业支持系统向客户传递证券公司统一提供的有关信息和材料。证券公司应当采取有效措施，防范证券经纪人私自通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。
第二十七条 证券公司应当建立健全证券经纪人档案和信息查询制度，确保客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的相关信息。
第二十八条 证券公司应当做好客户回访工作，通过适当方式对客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况和执业合规性，并进行完整记录。
第二十九条 证券公司应当做好客户对证券经纪人投诉的受理与处理工作，公示客户投诉渠道和纠纷处理流程，认真处理客户的投诉和意见，及时反馈处理结果，并做好记录。
第三十条 证券公司应当建立健全应急处理机制，制订应急预案，发生与证券经纪人有关的重大突发或影响社会稳定的事件时，及时处理并向监管部门和协会报告。
第三十一条 协会对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，给予警告、行业内通报批评、通过媒体公开谴责等纪律处分，并记入协会会员或从业人员诚信信息管理系统；情节严重的，移送中国证监会处理。
证券公司对证券经纪人予以责任追究的，应向协会报告；协会按照有关规定记入从业人员诚信信息管理系统。
第五章 附则
第三十二条 证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规范执行。
第三十三条 本规范由协会负责解释。
第三十四条 本规范自发布之日起施行。
附件2：
证券经纪人委托合同必备条款
第一条 证券公司（以下称甲方）委托证券经纪人（以下称乙方）从事客户招揽、客户服务等活动，应当签订证券经纪人委托合同（以下称合同）。合同应载明订立合同的目的、依据和原则。
第二条 合同应载明声明与保证条款：
（一）甲方已经监管机构认可、具备委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动的条件；
（二）乙方提供给甲方的信息和资料真实、准确、完整。
第三条 合同应载明甲方和乙方的基本信息，包括但不限于甲方的名称、住所、联系电话、经营证券业务许可证编号，乙方的姓名、有效身份证件类别及号码、住址、联系电话。
第四条 合同应载明下列事项：
（一）甲方与乙方之间的法律关系为委托代理关系；
（二）甲方和乙方之间不构成任何劳动关系，乙方不具有甲方任何类别的员工身份；
（三）在合同约定的代理期限内，乙方在甲方授权范围内的行为，由甲方依法承担相应的法律责任；
（四）乙方应对超出甲方授权范围的行为，依法承担相应的法律责任。
第五条 合同应约定甲乙双方的委托代理权限和委托代理期间。委托代理权限不得超出以下范围：
（一）向客户介绍甲方和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和甲方的有关规定；
（四）向客户传递由甲方统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由甲方统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
第六条 合同应载明乙方的执业地域范围、所服务证券营业部的名称及经营证券业务许可证编号。
第七条 合同应约定甲方的权利和义务。
（一）甲方的权利至少应包括：
1、依据法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则等，对乙方及其执业行为进行管理和监督；
2、对乙方超越授权范围的证券业务活动，甲方有权制止；因乙方过错造成甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿；
3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。
（二）甲方的义务至少应包括：
1、在与乙方签订委托合同、对乙方进行执业前培训并经测试合格后，为乙方向中国证券业协会进行执业注册登记；
2、向乙方说明其报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、为乙方提供其执业所需的有关资料和信息；
4、按照合同约定向乙方支付报酬；
5、为乙方提供相应的培训；
6、听取乙方意见和建议，对合理的意见和建议予以采纳。
第八条 合同应载明乙方的权利和义务。
（一）乙方的权利至少应包括：
1、按照合同约定获取报酬；
2、了解报酬的计算依据、计算方法和计算结果；
3、要求甲方提供执业所需的有关资料和信息；
4、参加甲方组织的相应培训；
5、向甲方提出意见和建议；
6、拒绝执行甲方违法违规或者违反合同的管理制度。
（二）乙方的义务至少应包括：
1、遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉遵守甲方的相关管理制度，保守甲方的商业秘密；
2、在合同约定的代理权限、代理期间和执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动；
3、在合同有效期内，只接受甲方委托并专门代理甲方从事客户招揽和客户服务等活动；
4、在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示与甲方的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围；妥善保管证券经纪人证书并在证书载明事项变更、委托关系终止时交回甲方。
第九条 合同应载明，乙方在执业过程中，应向客户充分揭示证券投资的风险，并不得从事下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议；
（十）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字；
（十一）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；
（十二）在执业过程中，向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（十三）损害客户合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道德的其他行为。
第十条 合同应约定甲方向乙方支付报酬的计算依据、计算方法、支付时间和支付方式。报酬的计算依据、计算方法应当明确具体。
合同还应约定，除为满足合规要求，或经甲方和乙方协商一致且调整后有利于乙方的情形外，在合同有效期内不得调整报酬的计算依据、计算方法。
第十一条 合同应载明合同的变更、解除、终止条款。合同应当约定经甲乙双方协商一致可以解除合同。合同还应当约定：
（一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同：
1、乙方不再具备规定的执业条件；
2、乙方在执业过程中有违法违规行为；
3、乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。
（二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同：
1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等原因，乙方无法正常执业；
2、甲方未按照合同约定支付报酬；
3、甲方相关管理制度违法违规或者违反合同，损害乙方合法权益。
第十二条 合同应载明违约责任条款。
第十三条 合同应约定适用法律和争议处理方式。
第十四条 合同应约定合同成立与生效条件、合同期限、合同文本份数等事项。