国务院安委会办公室关于进一步加强危险化学品安全生产工作的指导意见
国务院安全生产委员会办公室
国务院安委会办公室关于进一步加强危险化学品安全生产工作的指导意见
安委办〔2008〕26号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会，有关中央企业：
近年来，各地区、各部门、各单位高度重视危险化学品安全生产工作，采取了一系列强化安全监管的措施，全国危险化学品安全生产形势呈现稳定好转的发展态势。但是，我国部分危险化学品从业单位工艺落后，设备简陋陈旧，自动控制水平低，本质安全水平低，从业人员素质低，安全管理不到位；有关危险化学品安全管理的法规和标准不健全，监管力量薄弱，危险化学品事故总量大，较大、重大事故时有发生，安全生产形势依然严峻。为深入贯彻党的十七大精神，全面落实科学发展观，坚持安全发展的理念和“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，按照“合理规划、严格准入，改造提升、固本强基，完善法规、加大投入，落实责任、强化监管”的要求，构建危险化学品安全生产长效机制，实现危险化学品安全生产形势明显好转，现就加强危险化学品安全生产工作提出以下指导意见：
一、科学制定发展规划，严格安全许可条件
1.合理规划产业安全发展布局。县级以上地方人民政府要制定化工行业安全发展规划，按照“产业集聚”与“集约用地”的原则，确定化工集中区域或化工园区，明确产业定位，完善水电气风、污水处理等公用工程配套和安全保障设施。2009年底前，完成化工行业安全发展规划编制工作，确定危险化学品生产、储存的专门区域。从2010年起，危险化学品生产、储存建设项目必须在依法规划的专门区域内建设，负责固定资产投资管理部门和安全监管部门不再受理没有划定危险化学品生产、储存专门区域的地区提出的立项申请和安全审查申请。要通过财政、税收、差别水电价等经济手段，引导和推动企业结构调整、产业升级和技术进步。新的化工建设项目必须进入产业集中区或化工园区，逐步推动现有化工企业进区入园。
2.严格危险化学品安全生产、经营许可。危险化学品安全生产、经营许可证发证机关要严格按照有关规定，认真审核危险化学品企业安全生产、经营条件。对首次申请安全生产许可证或申请经营许可证且带有储存设施的企业，许可证发证机关要组织专家进行现场审核，符合条件的，方可颁发许可证。申请延期换发安全生产许可证的一级或二级安全生产标准化的企业，许可证发证机关可直接为其办理延期换证手续，并提出该企业下次换证时的安全生产条件。要把涉及硝化、氧化、磺化、氯化、氟化或重氮化反应等危险工艺(以下统称危险工艺)的生产装置实现自动控制，纳入换(发)安全生产许可证的条件。地方各级安全监管部门要结合本地区实际，制定工作计划，指导和督促企业开展涉及危险工艺的生产装置自动化改造工作，在2010年底前必须完成，否则一律不予换(发)安全生产许可证。
要规范危险化学品生产企业人员从业条件。各省(自治区、直辖市)安全监管部门要会同行业主管部门研究制定本地区危险化学品生产企业人员从业条件，提高从业人员的准入门槛。从2009年起，安全监管部门要把从业人员是否达到从业条件纳入危险化学品生产企业行政许可条件。
3.严格建设项目安全许可。地方各级人民政府投资管理部门要把危险化学品建设项目设立安全审查纳入建设项目立项审批程序，建立由投资管理部门牵头、安全监管等部门参加的危险化学品建设项目会审制度。危险化学品建设项目未经安全监管部门安全审查通过的，投资管理部门不予批准。
要从严审批剧毒化学品、易燃易爆化学品、合成氨和涉及危险工艺的建设项目，严格限制涉及光气的建设项目。安全监管部门组织建设项目安全设施设计审查时，要严格审查高温、高压、易燃、易爆和使用危险工艺的新建化工装置是否设计装备集散控制系统，大型和高度危险的化工装置是否设计装备紧急停车系统；进行建设项目试生产(使用)方案备案时，要认真了解试生产装置生产准备和应急措施等情况，必要时组织有关专家对试生产方案进行审查；组织建设项目安全设施验收时，要同时验收安全设施投入使用情况与装置自动控制系统安装投入使用情况。
4.继续关闭工艺落后、设备设施简陋、不符合安全生产条件的危险化学品生产企业。安全监管部门检查发现不符合安全生产条件的危险化学品企业，要责令其限期整改；整改不合格或在规定期限内未进行整改的，应依法吊销许可证并提请企业所在地人民政府依法予以关闭。对使用淘汰工艺和设备、不符合安全生产条件的危险化学品生产企业，企业所在地设区的市级安全监管部门要提请同级或县级人民政府依法予以关闭，有关人民政府要组织限期予以关闭。
二、加强企业安全基础管理，提高安全管理水平
5.完善并落实安全生产责任制。危险化学品从业单位主要负责人要认真履行安全生产第一责任人职责，完善全员安全生产责任制、安全生产管理制度和岗位操作规程，健全安全生产管理机构，保障安全投入，建立内部监督机制，确保企业安全生产主体责任落实到位。
6.严格执行建设项目安全设施“三同时”制度。企业要加强建设项目特别是改扩建项目的安全管理，安全设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，确保采用安全、可靠的工艺技术和装备，确保建设项目工艺可靠、安全设施齐全有效、自动化控制水平满足安全生产需要。要严格遵守设计规范、标准和有关规定,委托具备相应资质的单位负责设计、施工、监理。建设项目试生产前，要组织设计、施工、监理和建设单位的工程技术人员进行“三查四定”(查设计漏项、查工程质量、查工程隐患，定任务、定人员、定时间、定整改措施)，制定试车方案，严格按试车方案和有关规范、标准组织试生产。操作人员经上岗考核合格，方可参加试生产操作。工程项目验收时，要同时验收安全设施。
7.全面开展安全生产标准化工作。要按照《危险化学品从业单位安全标准化规范》，全面开展安全生产标准化工作，规范企业安全生产管理。要将安全生产标准化工作与贯彻落实安全生产法律法规、深化安全生产专项整治相结合，纳入企业安全管理工作计划和目标考核，通过实施安全生产标准化工作，强化企业安全生产“双基”工作，建立企业安全生产长效机制。剧毒化学品、易燃易爆化学品生产企业和涉及危险工艺的企业(以下称重点企业)要在2010年底前，实现安全生产标准化全面达标。
8.建立规范化的隐患排查治理制度。危险化学品从业单位要建立健全定期隐患排查制度，把隐患排查治理纳入企业的日常安全管理，形成全面覆盖、全员参与的隐患排查治理工作机制，使隐患排查治理工作制度化和常态化。
危险化学品从业单位要根据生产特点和季节变化，组织开展综合性检查、季节性检查、专业性检查、节假日检查以及操作工和生产班组的日常检查。对检查出的问题和隐患，要及时整改；对不能及时整改的，要制定整改计划，采取防范措施，限期解决。
9.认真落实危险化学品登记制度。危险化学品生产、储存、使用单位应做好危险化学品普查工作，向所在省(自治区、直辖市)危险化学品登记机构提交登记材料，办理登记手续，取得危险化学品登记证书，在2009年底前完成危险化学品登记工作。危险化学品生产单位必须向用户提供危险化学品“一书一签”(安全技术说明书和安全标签)。
10.提高事故应急能力。危险化学品从业单位要按照有关标准和规范，编制危险化学品事故应急预案，配备必要的应急装备和器材，建立应急救援队伍。要定期开展事故应急演练，对演练效果进行评估，适时修订完善应急预案。中小危险化学品从业单位应与当地政府应急管理部门、应急救援机构、大型石油化工企业建立联系机制，通过签订应急服务协议，提高应急处置能力。
11.建立安全生产情况报告制度。每年第一季度，重点企业要向当地县级安全监管部门、行业主管部门报告上年度安全生产情况，有关中央企业要向所在地设区的市级安全监管部门、行业主管部门报告上年度安全生产情况，并接受有关部门的现场核查。企业发生伤亡事故时，要按有关规定及时报告。受县级人民政府委托组织一般危险化学品事故调查的企业，调查工作结束后要向县级人民政府及其安全监管、行业主管部门报送事故调查报告。
12.加强安全生产教育培训。要按照《安全生产培训管理办法》(原国家安全监管局令第20号)、《生产经营单位安全培训规定》(国家安全监管总局令第3号)的要求，健全并落实安全教育培训制度，建立安全教育培训档案，实行全员培训，严格持证上岗。要制定切实可行的安全教育培训计划，采取多种有效措施，分类别、分层次开展安全意识、法律法规、安全管理规章制度、操作规程、安全技能、事故案例、应急管理、职业危害与防护、遵章守纪、杜绝“三违”(违章指挥、违章操作、违反劳动纪律)等教育培训活动。企业每年至少进行一次全员安全培训考核，考核成绩记入员工教育培训档案。
三、加大安全投入，提升本质安全水平
13.建立企业安全生产投入保障机制。要严格执行财政部、国家安全监管总局《高危行业企业安全生产费用财务管理暂行办法》(财企〔2006〕478号)，完善安全投入保障制度，足额提取安全费用，保证用于安全生产的资金投入和有效实施，通过技术改造，不断提高企业本质安全水平。
14.改造提升现有企业，逐步提高安全技术水平。重点企业要积极采用新技术改造提升现有装置以满足安全生产的需要。工艺技术自动控制水平低的重点企业要制定技术改造计划，加大安全生产投入，在2010年底前，完成自动化控制技术改造，通过装备集散控制和紧急停车系统，提高生产装置自动化控制水平。新开发的危险化学品生产工艺必须在小试、中试、工业化试验的基础上逐步放大到工业化生产。
新建的涉及危险工艺的化工装置必须装备自动化控制系统，选用安全可靠的仪表、联锁控制系统，配备必要的有毒有害、易燃易爆气体泄漏检测报警系统和火灾报警系统，提高装置安全可靠性。
15.加强重大危险源安全监控。危险化学品生产、经营单位要定期开展危险源识别、检查、评估工作，建立重大危险源档案，加强对重大危险源的监控，按照有关规定或要求做好重大危险源备案工作。重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等要有远传和连续记录，液化气体、剧毒液体等重点储罐要设置紧急切断装置。要建立并严格执行重大危险源安全监控责任制，定期检查重大危险源压力容器及附件、应急预案修订及演练、应急器材准备等情况。
16.积极推动安全生产科技进步工作。鼓励和支持科研机构、大专院校和有关企业开发化工安全生产技术和危险化学品储存、运输、使用安全技术。在危险化学品槽车充装环节，推广使用万向充装管道系统代替充装软管，禁止使用软管充装液氯、液氨、液化石油气、液化天然气等液化危险化学品。指导有关中央企业开展风险评估，提高事故风险控制管理水平；组织有条件的中央企业应用危险与可操作性分析技术(HAZOP)，提高化工生产装置潜在风险辨识能力。
四、深化专项整治，完善法规标准
17.深化危险化学品安全生产专项整治。各地区要继续开展化工企业安全生产整治工作，通过相关部门联合执法，运用法律、行政、经济等手段，采取鼓励转产、关闭、搬迁、部门托管或企业兼并等多种措施，进一步淘汰不符合产业规划、周边安全防护距离不符合要求、能耗高、污染重和安全生产没有保障的化工企业。化工企业搬迁任务重的地区要研究制定化工企业搬迁政策，对周边安全防护距离不符合要求和在城区的化工企业搬迁给予政策扶持。
18.加强危险化学品道路运输安全监控和协查。各省(自治区、直辖市)交通管理部门要统筹规划并在2009年6月底前完成本地区危险化学品道路运输安全监控平台建设工作，保证监控覆盖范围，减少监管盲点，共享监控资源，实时动态监控危险化学品运输车辆运行安全状况。在2009年底前，危险化学品道路运输车辆都要安装符合标准规范要求的车载监控终端。
推进危险化学品道路运输联合执法和协查机制。县级以上地方人民政府要建立和完善本地区公安、交通、环保、质监、安全监管等部门联合执法工作制度，形成合力，提高监督检查效果。要针对危险化学品道路运输活动跨行政区的特点，建立地区间有关部门的协查机制，认真查处危险化学品违法违规运输活动和道路运输事故。要在危险化学品主要运输道路沿线建立重点危险化学品超载车辆卸载基地。
19.推进危险化学品经营市场专业化。贸易管理、安全监管部门要积极推广建立危险化学品集中交易市场的成功经验，推进集仓储、配送、物流、销售和商品展示为一体的危险化学品交易市场建设，指导企业完善危险化学品集中交易、统一管理、指定储存、专业配送、信息服务。
20.加强危险化学品安全生产法制建设。加强调查研究，进一步完善危险化学品安全管理部门规章和规范性文件，健全危险化学品安全生产法规体系。各省(自治区、直辖市)安全监管部门要认真总结近年来危险化学品安全管理工作的经验和教训，以《危险化学品安全管理条例(修订)》即将发布施行为契机，积极通过地方立法，结合本地区实际，制定和完善危险化学品安全生产地方性法规和规章，提高危险化学品领域安全生产准入条件，完善安全管理体制、机制，保障危险化学品安全生产有法可依。
21.加快制修订安全技术标准。全国安全生产标准化技术委员会要组织研究、规划我国危险化学品安全技术标准体系，优先制定和修订当前亟需的危险化学品安全技术标准。有关部门和单位要制定工作计划，组织修订现行的化工行业与石油、石化行业建设标准，提高新建化工装置安全设防水平。
五、落实监管责任，提高执法能力
22.加强安全生产执法检查，规范执法工作。各省(自治区、直辖市)安全监管部门、行业主管部门要结合本地区危险化学品从业单位实际，制定年度执法检查工作计划，明确检查频次、程序、内容、标准、要求。要重点检查企业主要负责人组织制定安全生产责任制、安全生产管理规章制度和应急预案并监督执行的情况，企业员工安全教育培训、重大危险源监控、安全生产隐患排查治理、安全费用提取与有效使用、安全生产标准化实施等情况。
安全生产执法机构要严格按照安全生产法律法规和有关标准规范，开展执法检查工作。要提高执法检查的能力，保证执法检查的客观性，严格规范执法检查工作，提高执法的权威性。要充分发挥专业应急救援队伍和专家的作用，提高事故应急救援能力和应急管理水平，参与安全监管、行业主管部门组织的执法检查工作。要加大对违法违规企业处罚的力度，推动企业进一步落实安全生产主体责任。
23.严格执行事故调查处理“四不放过”原则，加强对事故调查工作的监督检查。发生生产安全事故的企业所在地县级以上地方人民政府要严格按照《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定，认真履行职责，做好事故调查处理工作，查清事故原因，制定防范措施，严格责任追究，开展警示教育。安全监管部门、行业主管部门要加强对企业受县级人民政府委托组织的一般危险化学品事故调查处理工作的监督，检查防范措施和责任人处理意见落实情况。
县级以上安全监管部门要在每年3月底以前，向上一级安全监管部门报送本地区上年度危险化学品死亡事故的调查报告、负责事故调查的人民政府批复文件(复印件)；省级安全监管部门要将一次死亡6人以上的危险化学品事故调查报告、负责事故调查的人民政府批复文件(复印件)报送国家安全监管总局。
24.加强事故统计分析，及时通报典型事故。各级安全监管部门要认真做好危险化学品事故统计工作，按时逐级上报统计数据；同时收集没有造成人员伤亡的危险化学品事故及其他行业、领域发生的危险化学品事故信息；定期分析本地区危险化学品事故的特点和规律，更好地指导安全监管工作。安全监管、行业主管等部门对典型危险化学品事故，要及时向相关企业和部门发出事故通报，吸取事故教训，举一反三，防止发生同类事故。
25.加强安全监管队伍建设，提高执法水平。地方各级人民政府要加强安全监管机构和监管队伍建设，重点地区要在安全监管部门设立危险化学品安全监管机构，专门负责本行政区危险化学品安全监督管理工作；要结合本地区危险化学品从业单位的数量和分布情况，为危险化学品安全监管机构配备相应的专业人员和技术装备；要加强业务培训，提高危险化学品安全监管人员依法行政能力和执法水平。
26.进一步发挥中介组织和专家作用。各级安全监管部门要指导专业协会、中介组织积极开展危险化学品安全管理咨询服务，帮助指导危险化学品从业单位健全安全生产责任制、安全生产管理制度，加强基础管理，提高安全管理水平。有条件的地方可依法成立注册安全工程师事务所，为中小化工企业安全生产提供咨询服务。
各级安全监管部门要建立危险化学品安全生产专家数据库，为专家参与危险化学品安全生产工作创造条件；建立重大问题研究和重要制度、措施实施前的专家咨询制度；鼓励和督促中小化工企业聘请专家(注册安全工程师)指导，加强企业安全生产工作。
六、加强组织领导，着力建立危险化学品安全生产长效机制
27.加强对危险化学品安全生产工作的领导。地方各级人民政府及其有关部门要从建设社会主义和谐社会、维护社会稳定、保障人民群众安全健康的高度，在地方党委的领导下，发挥政府监督管理作用，加强对危险化学品安全生产工作的领导，把危险化学品安全生产纳入本地区经济社会发展规划，定期研究危险化学品安全生产工作，协调解决危险化学品安全生产工作中的重大问题，构建党委领导、政府监管、企业负责的危险化学品安全生产长效机制。
28.建立和完善危险化学品安全监管部门联席会议制度。危险化学品安全监管涉及部门多、环节多。县级以上地方人民政府要建立并逐步完善由负有危险化学品安全监管责任的单位参加的部门联席会议制度，进一步加强对本地区危险化学品安全生产工作的协调，研究解决危险化学品安全管理的深层次问题；督促各相关部门相互配合，密切协作，提高执法检查效果。
29.加强危险化学品安全监督管理综合工作。各级安全监管部门要加强综合监管职能，协调负有危险化学品安全监管职责的各个部门，各负其责、通力协作，强化危险化学品生产、储存、经营、运输、使用、处置废弃各个环节的安全监管。上级安全监管部门要指导、协调下级安全监管部门充分发挥危险化学品综合监管职能的作用，构建管理有力、监督有效的危险化学品综合监管网络。
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会要迅速把本指导意见转发给本辖区各相关部门和单位，结合本地区情况制定实施意见，认真组织贯彻落实；加强综合协调，开展现状调研，注意树立典型，推广先进经验，把指导意见提出的各项措施落到实处，取得实效，推动危险化学品安全生产形势稳定好转。
国务院安全生产委员会办公室
二○○八年九月十四日
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
中国证券监督管理委员会 中国人民银行 国家外汇管理局
合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
中国证券监督管理委员会
中国人民银行 令
国家外汇管理局
第36号
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》已经中国证券监督管理委员会第170次主席办公会、中国人民银行第4次行长办公会和国家外汇管理局第5次局长办公会审议通过，现予公布，自2006年9月1日起实施。
中国证券监督管理委员会 主席: 尚福林
中国人民银行 行长: 周小川
国家外汇管理局 局长：胡晓炼
二○○六年八月二十四日
《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
第一章 总 则
第一条 为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为，促进中国证券市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法所称合格境外机构投资者（以下简称合格投资者），是指符合本办法的规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
第三条 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
第四条 合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。
第五条 中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
第二章 资格条件和审批程序
第六条 申请合格投资者资格，应当具备下列条件：
（一）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；
（二）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；
（三）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；
（四）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；
（五）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。
第八条 中国证监会自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
第九条 申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
第十条 为鼓励中长期投资，对于符合本办法规定的养老基金、保险基金、共同基金、慈善基金等长期资金管理机构，予以优先考虑。
第三章 托管、登记和结算
第十一条 托管人应当具备下列条件：
（一） 设有专门的资产托管部；
（二） 实收资本不少于80亿元人民币；
（三） 有足够的熟悉托管业务的专职人员；
（四） 具备安全保管合格投资者资产的条件；
（五） 具备安全、高效的清算、交割能力；
（六） 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；
（七）最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。
外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。
第十二条 取得托管人资格，必须经中国证监会和国家外汇局审批。中国证监会收到完整的申请文件后，于30个工作日内会签国家外汇局作出托管资格许可。
第十三条 托管人应当履行下列职责：
（一）保管合格投资者托管的全部资产；
（二）办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务；
（三）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会和国家外汇局报告；
（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益2个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的资金汇入、汇出及结售汇情况；
（五）每月结束后8个工作日内，向国家外汇局报告合格投资者的外汇账户和人民币特殊账户的收支和资产配置情况，向中国证监会报告证券账户的投资和交易情况；
（六）每个会计年度结束后3个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报告，并报送中国证监会和国家外汇局；
（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，其保存的时间应当不少于20年；
（八）根据国家外汇管理规定进行国际收支统计申报；
（九）中国证监会、国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第十四条 托管人必须将其自有资产和受托管理的资产严格分开，对受托管理的资产实行分账托管。
第十五条 每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。
第十六条 合格投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户。该证券账户可以是实名账户，也可以是名义持有人账户。
名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
第十七条 合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
第四章 投资运作
第十八条 合格投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具。
第十九条 合格投资者可以委托在境内设立的证券公司等投资管理机构，进行境内证券投资管理。
第二十条 合格投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定。
第二十一条 境外投资者履行信息披露义务时，应当合并计算其持有的同一上市公司的境内上市股和境外上市股，并遵守信息披露的有关的法律法规。
第二十二条 证券公司等机构保存合格投资者的委托记录、交易记录等资料的时间应当不少于20年。
第二十三条 合格投资者的境内证券投资活动，应当遵守证券交易所、证券登记结算机构的有关规定。
第五章 资金管理
第二十四条 合格投资者经国家外汇局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户。
第二十五条 合格投资者外汇账户和人民币特殊账户的收支范围应当符合国家外汇局的有关规定。
第二十六条 合格投资者应当在国家外汇局规定的时间内汇入本金，汇入的本金应当是国家外汇局批准的可兑换货币，金额以批准额度为限。
合格投资者未在国家外汇局规定的时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇局作出书面解释，并以实际汇入金额为批准额度；已批准额度和已实际汇入金额的差额，在未经国家外汇局批准之前不得汇入。
第二十七条 合格投资者可以在国家外汇局规定的期限届满之日起向国家外汇局申请汇出资金，国家外汇局另有规定的除外。
第二十八条 国家外汇局可以根据我国经济金融形势、外汇市场供求关系和国际收支状况，按照中国人民银行的安排，对合格投资者本金的汇入汇出时间、金额以及汇出资金的期限予以调整。
第六章 监督管理
第二十九条 中国证监会、国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。
第三十条 合格投资者有下列情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案：
（一）变更托管人；
（二）变更法定代表人；
（三）其控股股东变更；
（四）调整注册资本；
（五）涉及重大诉讼及其他重大事件；
（六）在境外受到重大处罚；
（七）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。
第三十一条 合格投资者有下列情形之一的，应当重新申领证券投资业务许可证：
（一）变更机构名称；
（二）被其他机构吸收合并；
（三）中国证监会和国家外汇局规定的其他情形。
重新申领证券投资业务许可证期间，合格投资者可以继续进行证券交易。但中国证监会根据审慎监管原则认为需要暂停的除外。
第三十二条 合格投资者有下列情形之一的，应当将证券投资业务许可证和外汇登记证分别交还中国证监会和国家外汇局：
（一）申请人取得证券投资业务许可证后1年内未向国家外汇局提出投资额度申请的；
（二）机构解散、进入破产程序或者由接管人接管的；
（三）合格投资者重新申领许可证的；
（四）合格投资者有重大违法行为及中国证监会和国家外汇局认定的其他情形。
第三十三条 合格投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，中国证监会可以依法采取限制相关证券账户的交易行为等措施，国家外汇局可以依法采取限制其资金汇出入等措施。
第三十四条 托管人违法、违规行为严重的，中国证监会、国家外汇局将依法联合做出取消其托管人资格的决定。
第三十五条 合格投资者、托管人、证券公司等违反本办法的，由中国证监会、国家外汇局依法进行相应的行政处罚。
第七章 附 则
第三十六条 香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区设立的机构投资者到内地从事证券投资的，适用本办法的规定。
第三十七条 本办法自2006年9月1日起施行，2002年11月5日中国证监会、中国人民银行联合发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》同时废止。
关于印发《建设部城市建设司2004年工作要点》的函
建设部城市建设司
关于印发《建设部城市建设司2004年工作要点》的函
建城综函[2004]23号
各省、自治区建设厅，直辖市建委；北京市市政管理委员会、交通管理局、园林局；上海市水务局、城市交通管理局；天津市容管理委员会；重庆市政管理委员会、交通管理委员会；各计划单列市建委；深圳市城管办；新疆生产建设兵团建设局：
为贯彻落实全国建设工作会的工作部署，现将城市建设司2004年工作要点印发你们，借各地在工作中参考。
附件：《建设部城市建设司2004年工作要点》
建设部城市建设司
二○○四年二月十八日
建设部城市建设司2004年工作要点
2004年是实现“十五”计划的关键一年，也是全面落实十六大和十六届三中全会精神，完善社会主义市场经济体制的重要一年。根据部党组的要求和建设工作会议提出的工作任务，城市建设司2004年的总体工作思路是：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻十六大和十六届三中全会精神，全面落实中共中央《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，按照“五个统筹”、“五个坚持”的要求，以促进城市的全面、协调、可持续发展为目标，以推进市政公用行业市场化为主线，以加强城市基础设施建设、促进城市生态环境改善为重点，求真务实，改革创新，深入调研，加强指导，推动城市建设各项事业全面发展。
2004年要重点做好以下十个方面的工作：
一、推进市政公用行业市场化，着重抓好市场监管
中共中央《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》明确指出，“加快推进和完善垄断行业改革。对垄断行业要放宽市场准入，引入竞争机制”，“加快推进铁道、邮政和城市公用事业等改革，实行政企分开、政资分开、政事分开”，“对自然垄断业务要进行有效地监管”。2004年要继续抓好建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》的贯彻落实，积极稳妥地推进市政公用行业市场化。要加强政策的研究和法律法规的制定，完善市场规则，规范市场行为，建立和完善市场监督体系，保证推进市场化工作健康发展，维护好社会公众利益。
1、推行市政公用事业特许经营制度。颁发并贯彻《市政公用事业特许经营管理办法》，制定城市供水、管道燃气、城市生活垃圾处理等特许经营协议的示范文本；制定并颁发《市政公用事业特许经营操作指南》；举办讲座和培训班，抓好有关人员的培训。
2、制定有关评价标准，建立和完善市场监管体系。分行业制定市场准入条件、产品和服务质量标准等评价指标；研究如何加强地方政府对公共资产的监管、服务质量的监督和市政公用行业价格的监控；继续配合有关部门做好水价的改革工作；研究建立城市供水水质督察体系，完善城市供水水质分析、评价和公布制度；推进污水、垃圾收费制度的实施；推动省级建设行政主管部门建立市政公用事业特许经营备案制度，以指导地方加强政府监管，保证公众利益和公共安全。
3、抓好试点城市和示范项目。总结和推广各地推进市政公用行业市场化和建立特许经营制度的经验，树立先进典型，引导各地积极、稳妥地推进市场化工作。
4、研究推进公益性市政公用事业项目的发展。按照建立公共财政体制的要求，研究如何将市政设施、园林绿化、环境卫生以及公共交通等行业的公益性项目建设、维护管理和运行所必需的资金纳入公共财政体制；研究制定相关政策，指导建设必须的公共设施，提供优良的公共产品，保证公益性市政公用行业的良性发展。
二、贯彻行政许可法，着重抓好相关法规建设
今年7月1日《行政许可法》正式实施，要配合贯彻《行政许可法》，做好立法工作和相关法规的修改。
1、贯彻《行政许可法》，按照清理行政审批和行政许可的要求，修改、完善《城市绿化条例》、《城市市容和环境卫生管理条例》、《城市供水条例》及有关部门规章。
2、配合国务院法制办修改完善《风景名胜区管理条例》，争取尽早颁布；进一步修改《城市公共交通条例》和《城市节约用水条例》，争取尽快列入立法计划。
3、配合全国人大有关部门，做好《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》修改工作。
4、加快有关规章的制定。修改完善《城市蓝线管理办法》；出台《城市污水处理收费管理办法》、《城市垃圾处理收费管理办法》、《城市建筑垃圾管理规定》以及《城市轨道交通运营管理办法》等。
三、加强城市交通工作，着重抓好优先发展城市公共交通
加强大城市交通问题的研究，以优先发展城市公共交通为重点，以“畅通工程”和创建“绿色交通示范城市”活动为载体，加强对城市交通工作的指导，促进城市交通事业的发展。
1、加强城市轨道交通建设管理。认真贯彻落实《国务院办公厅关于加强城市快速轨道交通建设管理的通知》和建设部等九部委《关于进一步加强地铁安全管理工作的意见》，会同国家发改委抓好各地城市轨道交通建设规划的审核工作，加强对城市轨道交通建设工作的指导和监督。
2、积极推进公共交通优先发展工作。尽快制定并颁布《关于优先发展城市公共交通的意见》；重点抓好城市交通体系规划、综合交通规划和城市公共交通规划工作，对各地规划的编制和执行情况进行监督检查；研究汽车进入家庭的有关政策，特别是停车管理的有关政策。
3、开展创建“绿色交通示范城市”活动。贯彻建设部、公安部《关于开展创建“绿色交通示范城市”活动的通知》精神，开展专项培训，加强对创建工作的指导，抓好示范城市；会同公安部做好2003年畅通工程的总结和表彰工作，制定《2004年畅通工程实施方案》和《2004年城市道路交通管理评价指标体系及说明》，并组织年终复评等有关工作。
4、继续做好出租汽车等公共客运交通的整顿工作。进一步贯彻有关文件精神，修改完善《关于加强出租汽车管理促进行业稳定发展的意见》，会同有关部委联合上报国务院。抓好落实，切实做好出租汽车行业的稳定工作。
四、改善城市生态环境，着重抓好城市绿化和环境治理
认真贯彻国务院《关于加强城市绿化建设的通知》精神，进一步推动城市绿化建设的各项方针政策的落实，抓好洁净能源的推广使用和城市环境治理，促进城市生态环境的改善。
1、全面检查《国务院关于加强城市绿化建设的通知》落实情况，抓住薄弱环节，突出重点，切实抓好城市建成区特别是城市中心区、居住区、城乡结合部的绿化建设和西部地区城市绿化建设。
2、继续做好城市绿地系统规划编制和实施工作。严格落实绿线管制制度，修订《城市绿化规划建设指标的规定》；研究制定“城市园林绿化工程建设管理办法”，提高城市园林绿化整体水平。
3、加强公园管理工作。出台“关于加强公园管理工作的意见”；尽快制定“国家重点城市公园”审定办法和标准；抓紧做好城市湿地、城市森林等各类公园的审定命名工作。
4、进一步推动园林城市创建活动的开展。按照“全面推动，升华提高”的要求，研究制定“国家园林城镇”、“国家园林小区”、“国家园林单位”的创建方案和标准，出台“国家生态园林城市”实施意见和标准，开展“国家生态园林城市”的创建工作。
5、配合西气东输、南水北调、流域治理等国家重点工程建设，加强城市天然气与清洁能源工程建设、城市污水处理与垃圾处理工程建设和城市环境综合整治工作，不断提高城市生态环境质量。
五、强化城市水的统筹管理，着重抓好区域供水和污水资源化利用
按照“统筹管理、协调发展”的要求，切实加强城市供水、节水、排水、污水处理及其再生利用的统筹规划和协调实施，提高城市用水效率和效益，保证城市供水安全。
1、抓好城市节约用水工作。加强对城市规划区地下水开发利用的管理，指导各地制定城市节约用水发展规划；以创建节水型城市为手段，推动城市节水工作；加强对城市供水管网改造工作的指导、监督和检查；加强城市供水安全保障体系建设。
2、积极发展区域城乡联网供水。总结江苏等城镇密集地区供水设施共建共享的经验，开展区域城镇供水相关政策研究与示范工作。
3、推进污水处理再生利用。与发改委共同组织实施一批污水再生利用示范项目；研究制定污水再生利用的相关政策和标准；建立完善城市排水许可制度，推进污水处理产业化。
4、推进重点流域、区域城市水污染防治。抓紧做好三峡库区、南水北调沿线城市污水治理，进一步加强对城市污水、垃圾处理项目的检查、督促和指导；研究建立城市污水处理工程建设、运行的督查与指导体系；组织进行“十五”计划项目的中期评估，做好组织培训、对口支援工作。
六、研究城镇环卫体系建设，着重抓好城市生活垃圾处理
研究建立环境卫生管理、治理和应急体系，加快垃圾处理设施建设，提高垃圾处理的减量化、资源化、无害化水平。
1、研究城镇环境卫生体系建设。建立环境卫生行政管理、市场运行、社会参与、突发事件应急体系；编制全国环卫规划框架并指导编制省级规划，指导各城市制订垃圾处理规划。
2、加大推进垃圾处理收费工作力度。总结各地收费工作经验，抓好示范，适时召开垃圾收费工作现场会，推进垃圾处理收费工作。
3、加强垃圾处理技术研究。推广适宜中国国情的垃圾综合处理技术；继续开展垃圾分类收集和源头减量工作，降低垃圾处理成本，提高资源化利用水平；加快环境卫生技术、设施、设备国产化步伐。
4、加强行业管理。建立健全政府监管制度和环卫监测网络，完善环卫新技术和适宜技术的管理、审查、发布制度。加强对重点流域、区域垃圾处理规划的编制工作和垃圾处理工程项目建设的指导。
七、抓好城镇供热体制改革，着重研究解决改革的难点问题
以城镇供热体制改革为契机，加快城市供热设施建设，优化城市能源结构，改善居住环境，提高城镇居民的生活水平。
1、积极贯彻八部委局《关于城镇供热体制改革试点工作的指导意见》和“城镇供热体制改革试点工作会议”的精神，继续推进供热体制改革。要及时总结试点城市供热体制改革经验，加强信息交流，指导各地供热体制改革工作的开展。
2、研究解决改革的难点问题，争取出台推进供热体制改革的有关优惠政策。抓住供热体制改革中暗补变明补、弱势群体采暖保障、热计量收费等关键问题；重点研究低保对象、优抚对象、烈属以及破产、改制企业的退休职工等取暖费用的解决途径；研究建立试点城市供热采暖调节资金（保障资金），建立财政补贴和社会救助制度，解决低保边缘户的冬季采暖问题；尽快落实供热企业有关税负政策。
3、研究供热计量价格形成机制，制定《城镇供热价格管理办法》，利用价格机制促进供热计量政策的实施。
八、完善风景名胜区监管，着重抓好综合整治工作
强化风景名胜区政府管理职能，完善风景名胜区监管制度，使风景名胜区各项管理工作制度化、规范化，引导风景名胜区健康发展。
1、继续抓好风景名胜区综合整治工作。按照全国风景名胜区综合整治工作方案，继续完善标志、标牌整治；突出规划编制、拆除违章违规建设、规范各项管理制度三个重点，抓好风景名胜区综合整治的检查评比。
2、建立风景名胜区信息管理系统，完善风景名胜区监督制度。加快风景名胜区重大建设项目规划和近期建设详细规划的编制审批工作。督促地方抓紧编制和修编风景名胜区总体规划，认真落实各项保护措施；严格控制风景名胜区各类违规建设项目，制定和颁布《国家重点风景名胜区申报审查办法》等管理规定。
3、研究风景名胜区开发经营管理问题，探索建立风景名胜区特许经营制度，制定相关管理办法。
4、探索风景名胜区资源保护性移民和风景旅游小城镇建设。研究相关的鼓励政策和补偿机制，积极争取各级政府和财政部门的支持，促进风景名胜区所在地区经济社会可持续发展。
5、加大对世界遗产的组织申报和保护监督力度。配合中国教科文组织全国委员会、国家文物局、苏州市政府做好第28届世界遗产大会的各项筹备工作。
6、抓好风景名胜区干部培训工作。建立风景名胜区管理机构主要领导培训上岗制度，依靠建设部干部管理学院举办培训班，重点培训风景名胜区管理机构一把手，力争风景名胜区管理机构主要领导干部全部轮训一遍。
九、提高城市管理水平，着重抓好基础设施评价体系的建立
建立科学的管理体系，推动城市管理的规范化和制度化，促进城建依法行政，提高城市管理水平。
1、继续抓好城市环境综合整治工作。总结、推广山东省的先进经验，科学制定整治工作方案，突出重点，有针对性地解决“热点、难点”问题，注重体制创新，建立长效管理机制；加强城市管理指导工作，推进城市环境综合整治。
2、加强道路、桥梁养护管理。深入贯彻《城市桥梁检测和养护维修管理办法》和《城市桥梁养护技术规范》，规范道路、桥梁养护维修管理制度，建立城市桥梁检测体系和信息管理体系，确保城市桥梁的安全运行。
3、研究城市建设管理领域开展相对集中行政处罚权工作。明确建设部门的管理职能和工作思路，研究建立城市管理行政执法新体制；加强对行政执法人员的培训，提高城建管理监察执法人员的整体素质和依法行政水平。
4、尽快制订和颁布城市规划、建设、管理评估指标体系。今年进行城市基础设施评价和公布的试点工作，建立城市规划、建设、管理定期评估公告制度，将不同等级的城市的评估结果向社会公告。
十、加强工作调查研究，着重抓好城市建设管理信息系统的建设
坚持求真务实，加强工作调研，进一步提高认识规律、把握规律、遵循和运用规律的能力，重点抓好“一网、三系统”的建设，为制定政策和科学管理提供依据和手段。
1、按照的要求，调整工作方法和工作思路，深入基层，深入实际，调查研究关系到行业发展的重大问题，为制定政策提供依据。
2、建立并完善城市建设信息网。将城建信息网建成一个综合政府网上政务运行、政策发布、办理各种申报等多种功能的网络平台。尽快与省级主管部门联网，逐步扩大信息网络的覆盖面，争取做到城建行业实时的信息共享、资源共享以及畅通的沟通交流。
3、建立流域治理和国家重点风景名胜区监督管理信息系统。建立并完善供水管网改造信息管理系统和重点流域、区域污水项目信息管理系统，做到按季度定期通过网络上报项目最新进展情况和运行情况，及时掌握项目进展情况，以便科学管理和决策；建立国家重点风景名胜区信息管理系统，利用遥感信息技术对151个国家重点风景名胜区实施动态监测。